-
《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和《中华人民共和国反垄断法》(以下简称《反 垄断法》)都是保护和规范市场主体的重要法律,在市场经济的整体视野下,二者有着规范市场主体行为、激发市场主体活力、维护市场经济秩序、实现经济高质量发展的共同目标。《公司法》以企业内部微观视角强调完善市场主体治理制度,注重效率和自由的保障,是市场主体组织和运行的常态法;《反垄断法》从宏观上聚焦企业外部,调校企业行为,重在观察和解决市场有无竞争的问题,关注秩序和公平的实现,是市场主体运行的非常态法。在应然层面,《公司法》与《反垄断法》密切联系,以和而不同的面貌成为中国市场经济法律规则体系不可或缺的组成部分。
在实然层面细察规则,《公司法》与《反垄断法》在市场主体概念识别、市场主体行为运行和市场主体责任承担上存在着多重冲突。不论对《公司法》与《反垄断法》规则衔接的学理研究,抑或是制度规范层面的实质内容反思,学界和实务界均未给予足够关注,有限的成果多聚焦于《反垄断法》对国有企业的适用性研究[1]、企业兼并的反垄断法规制[2]、某一特定社会现象的公司法与反垄断法协同治理[3]、涉及公司并购的反垄断执法理念与激活公司治理机制的反垄断功能[4]等领域,虽有所侧重,观察各异,但仍然面临法学整体研究视角缺失的困境,特别是二者规则调和的相关探讨。法律规范的革新不仅关涉一个部门法领域的内容调整,更关涉不同法律部门之间的协调和衔接问题[5]。忽视《公司法》与《反垄断法》的内在关联,客观上割裂本应有所联系的法律规范纽带,阻塞法律体系内部的规则要素流通,这种制度内耗最终会减损法治的制度功效。为回应市场主体多元化的治理需求,中国《公司法》与《反垄断法》几乎同步迎来修订,在时空重叠的修法背景下开展《公司法》与《反垄断法》的规则衔接研究,无疑有助于消弭市场主体规范间的不合理分歧,形成实效显著的规则合力,从而实现保障经济高质量发展的制度供给目标。
Conflict and Reconciliation between Company Law and Antitrust Law under the Background of Simultaneous Revision
-
摘要:推动公司法和反垄断法衔接是健全市场主体制度的基本要求和重要举措。公司法与反垄断法呈现出市场主体概念识别矛盾、市场主体行为运行背离和市场主体责任承担失衡三重冲突。在市场经济的整体视野下,公司法与反垄断法看似和而不同实则殊途同归。公司法的自治性特征与反垄断法的规制性品格相辅相成,二者在调整对象、立法目标与优化工具的普适追求上不谋而合,并借助私法公法化与公法私法化日渐勃兴的法律演进逻辑而存在坚实的规则调和基础。在理念上公司法与反垄断法应当求同存异,保持终极目标一致性与规则适用异质性的平衡;在市场主体概念界定上,应当以完善后的公司法为主要规则参照,适度扩大实施“公司法人格否认制度”,完善控股股东与实际控制人的识别规则;在市场主体行为运行环节,需要重视强监管下的反垄断法规定,丰富“本身违法”原则在商事交易习惯中的适用条件,革新市场支配地位的集团化认定标准,增加经营者集中审查的公司登记程序,关注公司退出机制中可能出现的行政性垄断行为;在市场主体责任承担领域,二者应当共同建立起公私融合的治理体系,对内鼓励公司积极承担社会责任,强化内部治理,建立反垄断合规制度;对外优化执法机构的责任约束和制裁形式,积极回应市场需求。Abstract:Promoting the connection between the company law and the antitrust law is a basic requirement and an important measure to improve the market entity system. The company law and antitrust law present three conflicts: the contradiction of market subject concept identification, the deviation of market subject behavior and the imbalance of market subject responsibility. Under the overall vision of the market economy, the company law and the antitrust law seem to be harmonious but different, but in fact, they have the same destination. The autonomous characteristics of the company law and the regulatory character of the antitrust law complement each other, and the two coincide in the universal pursuit of adjustment objects, legislative objectives and optimization tools, and there is a solid basis for harmonizing rules with the help of the increasingly growing action logic of the public law of private law and the private law of public law. In terms of concept, company law and antitrust law should seek common ground while reserving differences, and maintain the balance between the consistency of ultimate goal and the heterogeneity of rule application; In defining the concept of market subject, we should take the improved company law as the main rule reference, appropriately expand the implementation of the "corporate legal personality denial system" , and improve the identification rules between controlling shareholders and actual controllers; In the operation link of market subject behavior, we need to pay attention to the provisions of the antitrust law under strong supervision, enrich the applicable conditions of the principle of "itself illegal" in commercial trading habits, innovate the group identification standard of market dominant position, increase the company registration procedure of business concentration review, and pay attention to the possible administrative monopoly behavior in the company exit mechanism; In the field of responsibility bearing of market subjects, the two should jointly establish a governance system of public-private integration, internally encourage companies to actively assume social responsibility, strengthen internal governance, establish an anti-monopoly compliance system, externally optimize the responsibility constraints and sanctions of law enforcement agencies, and actively respond to market demand.注释:1) 《公司法》第216条规定,实际控制人是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。《公司法》(修订草案)第259条认为,实际控制人也可是公司股东。2) 《公司法》第21条:公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。3) 据不完全统计,国家市场监督管理总局仅在2021年就曾先后公布近百份未依法申报违法实施经营者集中案的行政处罚决定书。4) 企业不重视经营者集中申报以及恶意回避申报并非仅由规则的不协调造成,反垄断执法机关的消极执法也是重要的原因。《公司法》与《反垄断法》有着不同的治理功能,或者说《反垄断法》理应承担更加核心的角色。此处重在强调,规则的不协调将上述问题进一步放大,应当尝试构建多元的风险化解保障机制。
-
[1] 于立, 杨童, 冯博. 《反垄断法》对国有企业的适用性及疑难问题: E-B-C范式的构建与应用[J]. 财经问题研究, 2021(4): 11-27. [2] 邓峰. 传导、杠杆与中国反垄断法的定位: 以可口可乐并购汇源反垄断法审查案为例[J]. 中国法学, 2011(1): 179-190. [3] 张小强, 魏玉凤. 论网络外部性的法学意义[J]. 南京审计学院学报, 2011, 8(3): 74-79. [4] 刘俊海. 论公司法与反垄断法的良性互动[J]. 中国流通经济, 2021, 35(3): 9-20. [5] 范健. 公司法改革中的泛民法化风险: 兼谈《民法总则》颁布后的《公司法》修订[J]. 环球法律评论, 2019, 41(4): 21-36. [6] E·博登海默. 法理学、法哲学与法律方法[M]. 邓正来, 译. 北京: 中国政法大学出版社, 2016: 504. [7] 亚历山大·史维特里契尼, 张娟娟, 李苡墨. 欧盟企业并购制度在中国国企海外并购案中的实践逻辑: “最坏情形”下“单一经济体”的认定[J]. 国际商务研究, 2021, 42(1): 63-72.doi:10.3969/j.issn.1006-1894.2021.01.006 [8] ODUDU O, BAILEY D. The single economic entity doctrine in EU competition law [J]. Common Market Law Review, 2014, 51(6): 1721—1758. [9] 何芬兰. 警惕反垄断审查阻滞中企赴欧并购路[N]. 国际商报, 2020-05-15(3). [10] 王晓晔. 转售价格维持的反垄断规制适用“合理原则”之批判[J]. 法商研究, 2021, 38(1): 39-53. [11] 兰磊. 纵向限制评判标准之限制经销商自由说驳论[J]. 北方法学, 2021, 15(3): 71-86. [12] 张钦昱. 破产法与反垄断法的异化与共生[J]. 法学评论, 2021, 39(3): 108-117. [13] 张晨颖. 竞争中性的内涵认知与价值实现[J]. 比较法研究, 2020(2): 160-173. [14] 施天涛. 《公司法》第5条的理想与现实: 公司社会责任何以实施?[J]. 清华法学, 2019, 13(5): 57-79. [15] 范健. 制度竞争下的中国公司法改革[J]. 法治研究, 2019(3): 67-76.doi:10.3969/j.issn.1674-1455.2019.03.007 [16] 喻玲. 从威慑到合规指引: 反垄断法实施的新趋势[J]. 中外法学, 2013, 25(6): 1199-1218. [17] 郭雳. 中国式监事会: 安于何处, 去向何方? 国际比较视野下的再审思[J]. 比较法研究, 2016(2): 74-87. [18] 弗兰克, 伊斯特布鲁克. 公司法的逻辑[M]. 黄辉, 译. 北京: 法律出版社, 2016: 1. [19] 高德步. 公司制度与工业革命和市场经济[J]. 读书, 2011(2): 18-22. [20] 赵万一, 赵吟. 中国自治型公司法的理论证成及制度实现[J]. 中国社会科学, 2015(12): 156-176+208. [21] 孙晋. 商法学[M]. 武汉: 武汉大学出版社, 2016: 129. [22] 夏小雄. 公司法现代化: 制度改革、体系再造与精神重塑[J]. 北方法学, 2019, 13(4): 89-98. [23] 付子堂, 张善根. 地方法治建设及其评估机制探析[J]. 中国社会科学, 2014(11): 123-143+207. [24] 丁祖年, 粟丹. 地方立法精细化的内涵与路径[J]. 地方立法研究, 2020, 5(4): 15-28. [25] 张守文. 反垄断法的完善: 定位、定向与定则[J]. 华东政法大学学报, 2020, 23(2): 6-16. [26] 赵忠龙. 公司法的私法限度与公法影响[J]. 金陵法律评论, 2012(1): 93-107. [27] 周雪梅, 朱庆. 破解强制—任意二分困局: 公司法规则约束力分层体系确立论: 兼评《公司法(修订草案)》[J]. 安徽大学学报(哲学社会科学版), 2022, 46(1): 105-115. [28] 方翔. 论数字经济时代反垄断法的创新价值目标[J]. 法学, 2021(12): 162-176. [29] 钟瑞栋. “私法公法化”的反思与超越: 兼论公法与私法接轨的规范配置[J]. 法商研究, 2013, 30(4): 117-126. [30] 侯永兰. 论公司人格否认制度适用情形标准化及路径选择[J]. 法学评论, 2022, 40(1): 105-117.doi:10.13415/j.cnki.fxpl.2022.01.009 [31] 王纯强. 关联企业法人格否认制度的完善与裁判标准构建[J]. 法律适用, 2019(24): 86-97. [32] 王健. 中国反垄断罚款制度的革新: 基于整体主义理念的研究[J]. 法商研究, 2022, 39(1): 29-42. [33] 孙晋. 数字平台的反垄断监管[J]. 中国社会科学, 2021(5): 101-127+206-207. [34] 杨东. 论反垄断法的重构: 应对数字经济的挑战[J]. 中国法学, 2020(3): 206-222. [35] 孙晋. 论经营者集中审查制度在国有企业并购中的适用[J]. 华东政法大学学报, 2015(5): 17-26.doi:10.3969/j.issn.1008-4622.2015.04.003 [36] 沈岿. 社会信用体系建设的法治之道[J]. 中国法学, 2019(5): 25-46.doi:10.14111/j.cnki.zgfx.2019.05.002 [37] 许荻迪. 平台势力的生成、异化与事前事后二元融合治理[J/OL]. (2022-02-24)[2022-03-09]. http://kns.cnki.net/kcms/detail/50.1012.F.20220224.1150.002.html. [38] 马更新. 《公司法》修订语境下的监事会制度架构变革探析[J]. 上海政法学院学报(法治论丛), 2021, 36(3): 114-127.doi:10.19916/j.cnki.cn31-2011/d.20210425.006
计量
- 文章访问数:221
- HTML全文浏览量:61
- PDF下载量:21
- 被引次数:0